Entre el jueves 09 y viernes 10 de mayo de 2013; tuvo
lugar en el HOTEL WESTIN LIBERTADOR de la ciudad de Lima, el V CONGRESO INTERNACIONAL DE PREVENCIÓN DEL
LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.
A lo largo del evento, se trataron temas fundamentales
dirigidos a exponer la situación actual en que se encuentra a nivel
latinoamericano, el desarrollo de las metodologías de análisis de operaciones,
así como también, a analizar el impacto del Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo en las economías latinoamericanas e identificar el nivel de
cumplimiento normativo que se ha alcanzado en lo que concierne a las nuevas
exigencias regulatorias, tanto locales como extranjeras.
Asimismo, se expusieron propuestas de mejores
prácticas en la gestión de productos de riesgo respecto del Lavado de Activos;
y se analizaron desde una perspectiva legal, las principales responsabilidades
de la Alta Dirección de los diferentes Sujetos Obligados, exponiéndose también,
la realidad del negocio de las micro-finanzas, considerando que en economías
emergentes, como las de Sudamérica; los agentes del delito pueden intentar
aprovechar sectores poco regulados para insertar sus fondos ilícitos.
Así pues, en esta Quinta Edición del Congreso
Internacional de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del
Terrorismo; se trató también lo concerniente a la implementación de los Programas
de Cumplimiento en Sujetos Obligados no Financieros. Asimismo, un selecto grupo
de representantes de los Organismos Reguladores; orientaron respecto de la
estrategia que conjuntamente con los Regulados, debe llevarse a cabo para
prevenir estos delitos que exponen a nuestras sociedades y ponen en riesgo
nuestras economías. Adicionalmente, se analizó la regulación internacional
vigente y los principales desafíos que nos depara su cumplimiento, ante la
heterogeneidad que existe en el marco legal de cada país.
Corresponde precisar además, que en esta oportunidad,
se contó también por primera vez, con la participación de los Gerentes
Generales de las principales instituciones financieras del Perú; con quienes se
desarrolló un conversatorio que permitió conocer las expectativas y principales
desafíos que enfrentan las Áreas de cumplimiento, en su labor como agentes de
generación de valor para sus empresas.
A continuación; damos cuenta de las materias abordadas a lo largo de este Congreso y de sus expositores, incluyendo como dato importante, el país de su procedencia.
TEMA UNO: EVALUACIÓN Y DESARROLLO DE METODOLOGÍAS DE ANÁLISIS DE OPERACIONES A NIVEL LATINOAMÉRICA
Expositores:
Juan
Pablo Rodríguez (Colombia)
Alberto
Lozano (Colombia)
Daniel
Linares Ruesta (Perú)
TEMA DOS: IMPACTO DEL LAVADO DE ACTIVOS
Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN LAS ECONOMÍAS MUNDIALES. EVALUACIÓN DE
CASUÍSTICA DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO, INCUMPLIMIENTO
NORMATIVO Y GENERACIÓN DE VALOR
Expositores:
Zenón
Biagosch (Argentina)
Aquiles
Núñez (México)
TEMA TRES: GESTIÓN DEL RIESGO ASOCIADO A
PRODUCTOS SENSIBLES I
(MEDIOS DE PAGO ALTERNATIVOS Y PAÍSES DE
ALTO RIESGO)
Expositores:
John
Jairo Echeverry (Colombia)
Julio
Aguirre (Panamá)
TEMA CUATRO: GESTIÓN DEL RIESGO ASOCIADO
A PRODUCTOS SENSIBLES II
(REMESAS Y ECONOMÍAS EMERGENTES)
Expositores:
Julián
Varea (Argentina)
Franco
Rojas (Bolivia)
CONVERSATORIO: VISIÓN INTEGRAL DE LA
GERENCIA GENERAL RESPECTO A LA GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO
Expositores:
STAFF
de Gerentes Generales de los principales Bancos del Perú
TEMA CINCO: IMPLICANCIAS EN LA GESTIÓN
DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO RESPECTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL, CIVIL Y
ADMINISTRATIVA EN EL CUMPLIMIENTO DE SUS FUNCIONES
Expositores:
Carlos
Hamann (Perú)
Carlos
Caro (Perú)
TEMA SEÍS: DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN
DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PARA SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS
PERSPECTIVA DEL SECTOR DE CASINOS Y
JUEGOS, CASAS DE CAMBIO
Expositores:
Alcibíades
Pomares (Panamá)
Guillermo
Horta (México)
Claudia
Canales Mayorga (Perú)
TEMA SIETE: PERSPECTIVA REGULATORIA EN
LA GESTIÓN DEL RIESGO LA/FT
Expositores:
Marcos
Kerbel (USA)
Ricardo
Gil (Argentina) GAFISUD
Fernando
Amorrortu Guerrero (Perú)
TEMA OCHO: ANÁLISIS DE LA REGULACIÓN
INTERNACIONAL: FATCA Y 40 RECOMENDACIONES DEL GAFI
Expositores:
Stanley
Foodman (USA)
Andrés
Carriquiry (Uruguay)
TEMA NUEVE: ADMINISTRACIÓN DE LA GESTIÓN
DEL RIESGO PARA EL SECTOR MICROFINANZAS
Expositores:
Pilar
Salcedo (Perú)
Víctor
Ramos (Perú)
Finalmente
somos de la opinión, que iniciativas como la que se materializa en la
realización del V Congreso Internacional de Prevención del Lavado de Activos y
del Financiamiento del Terrorismo; contribuyen favorablemente al
establecimiento de nuevos puentes de comunicación e interrelación entre quienes
formamos parte del “Macro Sistema de Prevención del Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo”; no sólo a nivel de nuestro país sino también a
nivel de la región; toda vez, que ésta es una excelente ocasión para poner en
manifiesto, la realidad actual que concierne a este tema, así como las
tendencias que se vienen imponiendo en el contexto actual, respecto de la
gestión preventiva del lavado de activos y financiamiento del terrorismo;
permitiendo al mismo tiempo, visualizar los retos que nos depara el futuro en
este campo, incluyendo la identificación de aquellos cambios y políticas que
debemos aplicar para promover la evolución constante de la prevención de dichos
actos delictivos.
No
obstante lo anterior; consideramos también, que subyace una tarea pendiente
para las futuras ediciones del Congreso; que consiste en otorgar un espacio dentro
del análisis y en el contenido de las exposiciones, dedicado a estudiar y hacer
un reconocimiento de la realidad y riesgos que se presentan respecto de estos
delitos, pero esta vez, dentro del sector vinculado a la intermediación de
valores; principalmente, en lo que concierne al rol de Sujetos Obligados que
recae sobre las Sociedades Agentes de Bolsa; tanto en el caso de las vinculadas
al sector financiero bancario como de las independientes; toda vez que en este
rubro, también existen altos desafíos y mucho terreno de investigación por
cultivar.
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